2013年A股版“老總?cè)ツ膬骸保涸戮鶅擅漶R

12月17日最新消息，“你方唱罷我登場”是A股市場長盛不衰的戲碼。經(jīng)歷了2012年的“股囧”之后，2013年A股市場最為精彩的節(jié)目換成了“老總?cè)ツ膬骸薄?jù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，截至12月16日，今年以來共有24家上市公司26名老總因涉嫌違規(guī)違紀(jì)等問題，不能正常履職。

平均每月2.16名老總落馬 年底出事概率高

今年以來幾乎每月都有上市公司高管被立案調(diào)查，平均每月有2.16名老總落馬。從全年來看，7月份上市公司老總出事最多，明星電纜、金螳螂、國騰電子、錫業(yè)股份、大有能源這5家公司均事發(fā)7月。就概率而言，年底老總們因涉事被調(diào)查的數(shù)量更密集。僅12月上旬，柳鋼股份、廊坊發(fā)展等公司就被曝出高管被查。中國鋁業(yè)副總裁李東光、中遠(yuǎn)集團(tuán)副總裁徐敏杰等也均在年底落馬。此外，河北鋼鐵日前發(fā)布公告稱，公司董事長王義芳、副總經(jīng)理彭兆豐雙雙辭職，有傳聞稱，王義芳離職或因牽涉公司旗下子公司盜運(yùn)國有礦石案。如傳聞屬實(shí)，那么，年底涉事高管概率或?qū)⑦_(dá)到全年最高。

宏源證券落馬高管最多：一月內(nèi)四高管被帶走

盡管今年A股上市公司涉案高管不少，但像宏源證券這樣，一月內(nèi)四位高管相繼被帶走調(diào)查的，實(shí)屬罕見。

今年9月初，宏源證券人事動(dòng)蕩集中爆發(fā)，月初公司債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走。一波未平一波又起，9月29日晚間，宏源證券發(fā)布公告稱，公司副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問題接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。宏源證券表示，該公司副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問題接受公安調(diào)查，兩人的職務(wù)均已被董事會(huì)免去。對此，有市場猜測稱，胡強(qiáng)和周棟的個(gè)人問題或許和宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍被調(diào)查有關(guān)。此前，陳智軍和債券銷售交易部副總經(jīng)理葉凡雙雙被查，起因是和債券交易銷售違規(guī)有關(guān)。

工大首創(chuàng)副董事長陳建華牽涉上市公司最多

今年9月12日，寧波熱電、工大首創(chuàng)、寧波聯(lián)合、中科三環(huán)四家上市公司同時(shí)發(fā)布公告稱，陳建華因涉嫌短線交易寧波聯(lián)合，寧波證監(jiān)局決定對其立案調(diào)查。

涉案的陳建華身兼多職，同時(shí)擔(dān)任了寧波熱電副董事長、工大首創(chuàng)副董事長、寧波聯(lián)合監(jiān)事會(huì)主席以及中科三環(huán)董事。而這幾家上市公司之間也存在著千絲萬縷的聯(lián)系。寧波聯(lián)合同時(shí)為寧波熱電和工大首創(chuàng)的股東。寧波聯(lián)合目前持有寧波熱電1471.97萬股，為第二大股東；持有工大首創(chuàng)484萬股，為第六大股東。

大有能源等3家公司四名高管被雙規(guī)

在諸多落馬老總里，有幾位的去向顯得格外特別。如錫業(yè)股份董事長雷毅、大有能源副總經(jīng)理姚昭毅、大有能源董事武予魯、中遠(yuǎn)副總經(jīng)理徐敏杰等均被“雙規(guī)”。

11月7日晚，ST遠(yuǎn)洋公告公司執(zhí)行董事、中遠(yuǎn)集團(tuán)副總裁徐敏杰正接受相關(guān)部門調(diào)查。據(jù)報(bào)道稱，徐敏杰貪污受賄案涉及38套房產(chǎn)，900萬美元現(xiàn)金。同時(shí)，還透露徐是在工作途中從一南方機(jī)場被有關(guān)部門帶走的，“從2011年開始徐就受到舉報(bào)，前后大概有三次之多。”

同樣緣于內(nèi)部舉報(bào)而引發(fā)雙規(guī)的還有大有能源董事、義煤集團(tuán)董事長武予魯。公開信息顯示，武予魯出身礦工，曾在平煤工作22年，2006年12月調(diào)任義煤集團(tuán)董事長、黨委書記，曾當(dāng)選為第十二屆全國人大代表。因其提出了“千億資本局”而受到市場關(guān)注，而伴隨其在8月初被雙規(guī)，這一遠(yuǎn)大抱負(fù)也戛然而止。

9月5日晚間， 大有能源發(fā)布公告，披露中共三門峽市紀(jì)委對公司副總經(jīng)理姚昭毅實(shí)施“雙規(guī)”措施。公告沒有透露副總經(jīng)理姚昭毅被雙規(guī)的原因。由于長期分管銷售工作，外界流傳“雙規(guī)”也許涉及經(jīng)濟(jì)或回扣等問題。由于一個(gè)月前公司董事、控股股東義煤集團(tuán)董事長武予魯剛被河南省紀(jì)委“雙規(guī)”，姚昭毅的此次落馬被廣泛認(rèn)為與武予魯案有關(guān)。

而錫業(yè)股份董事長雷毅被紀(jì)委帶走調(diào)查時(shí)，他正和家人朋友一起慶祝自己51歲的生日。據(jù)云南檢方8月7日通報(bào)的雷毅案件信息顯示，2008年至2013年，雷毅利用職務(wù)便利，收受行賄款物折合人民幣1500萬余元、港幣85萬元。

北大荒等三家上市公司高管被證監(jiān)局罷免

今年以來，隨著證券監(jiān)管執(zhí)法力度加大，上市公司諸多被立案調(diào)查的高管中，有幾位老總被證監(jiān)局責(zé)令罷免，如賢成礦業(yè)董事長臧靜濤、方興科技董事長關(guān)長文、北大荒總經(jīng)理丁曉楓。

今年2月，證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局稱，賢成礦業(yè)自2011年1月起多項(xiàng)事宜均未按照相關(guān)規(guī)定真實(shí)、及時(shí)予以披露，并且嚴(yán)厲指出其董事長臧靜濤對上述違法違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有直接責(zé)任。青海證監(jiān)局決定，認(rèn)定臧靜濤為不適當(dāng)人選，在青海賢成礦業(yè)股份有限公司免除其董事長、董事職務(wù)之日起，三年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

6月安徽證監(jiān)局認(rèn)定方興科技董事長關(guān)長文一年內(nèi)不得擔(dān)任高管職務(wù)，決定免除其董事長、董事職務(wù)之日起一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。值得一提的是，該公司明明知道其董事長的違規(guī)行為，卻在安徽證監(jiān)局對其做出處罰決定前，稱公司收到董事長關(guān)長文的辭職報(bào)告，“因工作需要”，關(guān)申請辭去在公司所擔(dān)任的所有職務(wù)。

11月下旬，黑龍江證監(jiān)局認(rèn)定，丁曉楓在擔(dān)任北大荒董事、總經(jīng)理期間，違規(guī)對外拆借資金且未及時(shí)信息披露，連續(xù)兩次以上未出席董事會(huì)，也未委托其他董事出席，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。鑒于此，證監(jiān)局建議北大荒在30個(gè)工作日內(nèi)免除丁曉楓董事的職務(wù)；此外丁曉楓三年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，因事涉違規(guī)擔(dān)保，今年10月下旬，上交所公開譴責(zé)了ST澄海董事長兼總經(jīng)理鮑崇憲和監(jiān)事長王星星，并公開認(rèn)定兩人三年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。